（2017）陕0113刑初632号
裁判日期: 2017-07-24
公开日期: 2017-11-15
案件名称
谢明军非法吸收公众存款罪一审刑事判决书
法院
西安市雁塔区人民法院
所属地区
西安市
案件类型
刑事案件
审理程序
一审
当事人
谢明军
案由
非法吸收公众存款
法律依据
《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条
全文
西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2017)陕0113刑初632号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人谢明军，别名谢自强，男，1983年12月3日出生，汉族，高中文化，住陕西省合阳县，案发时系西安联合职业培训学院(以下简称联合学院)业务员。2015年12月16日因本案被抓获，同年12月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，2016年1月22日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人赵亚兰，陕西云德律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]459号起诉书指控被告人谢明军犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月24日向本院提起公诉。经西安市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员黄晓宁出庭支持公诉，被告人谢明军及其辩护人赵亚兰到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2010年3月至2013年12月，被告人谢明军任联合学院业务员期间，未经相关主管部门审批，以联合学院集资建校借款的方式，承诺还本付息并以高利息为诱饵，向社会公众宣传并募集资金。经鉴定，截止案发之日，共有134名投资人报案，签订借款合同252份，共吸收存款8940000元。2015年12月16日，谢明军被公安机关抓获。案发后，谢明军退还违法所得130000元。为了证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关证据材料，据此认为，被告人谢明军的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉人同时指出，被告人谢明军能如实供述涉案事实，已退缴赃款130000元，在量刑时应予考虑。被告人谢明军对公诉机关起诉书指控的事实和罪名均无异议，表示自愿认罪。辩护人辩称：被告人谢明军在公安机关尚未立案侦查也未采取强制措施时，经电话通知到公安机关投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，后因外出打工联系方式变更而在外地被抓获；本案属单位犯罪，被告人谢明军系单位犯罪的从犯；被告人谢明军认罪态度较好，积极退赃，系初犯，建议对谢明军从轻、减轻处罚。经审理查明，联合学院于2003年8月15日登记成立，2005年8月10日西安市教育局批复同意联合学院进行新校区建设。联合学院成立后在未经有关部门批准的情况下，以投资“阳光雨露”农业产业园、建设新校区等事由向社会公开宣传，并承诺一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金。2010年3月至2013年12月，被告人谢明军在联合学院任业务员，参与宣传并发展投资人，组织投资人到联合学院设置的办事处等地交纳投资款，并按比例提成获利。经司法会计鉴定，从2010年3月至2013年12月谢明军在联合学院任职期间，与其有关的以联合学院集资建校名义签订的借款合同为252份，吸收资金8940000元（已扣除谢明军自己投资的数额），涉及人数134人。2015年12月16日，谢明军被公安机关抓获。案发后，谢明军退还违法所得130000元。认定上述事实的证据有:报案材料、立案决定书、抓获经过、临时羁押证明、户籍信息、民办非企业单位登记证书、民办学校办学许可证、西安市教育局文件、合同书、收款收据、退赃票据等书证；投资人徐某等人的陈述；被告人谢明军的供述；司法会计鉴定意见书；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，被告人谢明军明知联合学院违反国家金融管理制度，通过向社会公开宣传，并承诺一定期限内还本付息的方式面向社会公众非法吸收资金，仍担任联合学院业务员，向社会公众推介联合学院集资建校、“阳光雨露”等投资项目，协助联合学院非法向社会公众吸收存款，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。辩护人辩称被告人谢明军认罪态度较好，积极退赃，系初犯的意见，经查属实，予以采纳，对被告人谢明军依法可以从轻处罚；辩称被告人谢明军系自首的意见，经查不符合关于自首的法律规定，故对该意见本院不予采纳；其他意见经查与事实不符，本院亦不予采纳。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人谢明军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金八万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月16日起执行至2019年6月15日止）。二、违法所得及涉案未追回的款项依法予以追缴，发还投资人（投资人名单、数额等详见司法会计鉴定意见书）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 杨 阳人民陪审员 毛建斌人民陪审员 韦玉梅二〇一七年七月二十四日书 记 员 何 星打印：扈艳红校对：何星2017年月日送达 来自