（2017）沪0106刑初496号
裁判日期: 2017-06-23
公开日期: 2017-09-19
案件名称
张1、张2非法吸收公众存款一审刑事判决书
法院
上海市静安区人民法院
所属地区
上海市
案件类型
刑事案件
审理程序
一审
当事人
张1,张2
案由
非法吸收公众存款
法律依据
《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条第一款，第六十七条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第一款，第六十四条
全文
上海市静安区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0106刑初496号公诉机关上海市静安区人民检察院。被告人张1，男，1981年11月13日出生，汉族，住本市浦东新区。被告人张2，女，1984年10月16日出生，汉族，户籍地为江苏省，住本市静安区。辩护人姚钰铭，上海文勋律师事务所律师。上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2017〕336号起诉书指控被告人张1、张2犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月18日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年6月13日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员王某出庭支持公诉。被告人张1、被告人张2及其辩护人姚钰铭到庭参加诉讼。上海市静安区人民检察院指控：2015年8月，邢晓峰(另案处理)购买并实际控制上海古帛资产管理有限公司(以下简称“古帛公司”)，利用“启东启缘度假村”项目设计理财产品，通过销售人员在小区发放广告等方式进行宣传，以承诺给付8.4%至11%的高额固定回报为诱，招揽投资人签订《出借咨询与服务协议》，向社会不特定公众非法吸收资金。2015年9月至12月，被告人张1担任古帛公司副总经理，被告人张2担任古帛公司财富中心负责人，两名被告人主要负责古帛公司销售业务的管理工作。经司法会计鉴定，被告人张1任职期间，古帛公司非法吸收公众存款数额为人民币(以下币种同)1,420万元，未兑付金额为693万余元；被告人张2任职期间，古帛公司非法吸收公众存款数额为1,477万元，未兑付金额为713万余元。被告人张1于2017年2月10日接公安机关通知后主动投案。被告人张2于2017年2月21日接公安机关通知后主动投案。上述两名被告人到案后均如实供述了自己的犯罪事实。为证明上述指控，公诉人在法庭上讯问了两名被告人，宣读和出示了工商资料、证人范某某、耿某、吕某某、汤某某等人的证言、相关理财产品购买协议、司法会计鉴定报告书、到案经过等证据。公诉机关据此认定，被告人张1、张2非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人张1、张2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人张1、张2主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚，提请依法审判。被告人张1对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人张2对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人张2的辩护人辩护称，张2在古帛公司工作时间短，且具有自首和从犯情节，建议对张2从宽处罚。经审理查明：2015年8月，被告人邢晓峰(另案处理)购买古帛公司成为古帛公司实际控制人，并先后租赁本市普陀区中江路118弄海亮大厦1701室和1705室、静安区南京西路XXX号国际中心1001室等处为办公场所。2015年9月至12月期间，古帛公司利用“启东启缘度假村”项目设计理财产品，通过销售人员在小区发放广告等方式进行宣传，以承诺给付8.4%至11%的高额固定回报为诱，招揽投资人签订《出借咨询与服务协议》，向社会不特定公众非法吸收资金。2015年9月至12月，被告人张1担任古帛公司副总经理，被告人张2担任古帛公司财富中心负责人，两名被告人主要负责古帛公司销售业务的管理工作。经司法会计鉴定，被告人张1任职期间，古帛公司非法吸收公众存款数额为1,420万元，未兑付金额为693万余元；被告人张2任职期间，古帛公司非法吸收公众存款数额为1,477万元，未兑付金额为713万余元。被告人张1于2017年2月10日接公安机关通知后主动投案。被告人张2于2017年2月21日接公安机关通知后主动投案。上述两名被告人到案后均如实供述了自己的犯罪事实。审理期间，被告人张1、张2分别退缴违法所得10万元和6万元。上述事实有下列证据予以证实：1、古帛公司工商资料，证实古帛公司不具有向公众吸收资金的资质。2、证人范某某、耿某等人的证言，证实被告人张1系古帛公司副总经理，被告人张2系古帛公司财富中心负责人，两名被告人主要负责古帛公司销售业务的管理工作。3、证人吕某某、汤某某等人的证言及提供的相关理财协议等书证，证实古帛公司向社会不特定公众宣传理财产品，以承诺高额固定回报为诱，招揽投资人签订理财协议，吸收不特定多数投资人的资金。4、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的复会【2016】司会鉴第20-3号《鉴定意见》，证实两名被告人非法吸收公众存款的数额及兑付情况。5、被告人张1、张2供述，证实两名被告人在古帛公司任职期间，通过所在公司平台，非法吸收公众存款。6、公安机关出具的《到案经过》，证实两名被告人系主动投案。上述证据均经本庭查证属实，且来源合法，应作为定案的依据。本院认为，被告人张1、张2与他人结伙共同非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人张1、张2起次要作用，系从犯，且在犯罪后主动投案并如实供述罪行，系自首，均依法减轻处罚。被告人张1、张2不实际占有、使用非吸所得钱款，且在审理期间分别退缴违法所得10万元和6万元，在对被告人张1、张2量刑时一并予以考虑。被告人张2的辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款和第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)二、被告人张2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)三、退缴在案的违法所得，依法发还相关投资人；不足部分，责令被告人张1、张2继续退赔，发还相关投资人。被告人张1、张2今后应当遵守法律、法规，在缓刑考验期间服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 钱丽娜审 判 员 竺 越人民陪审员 何品珍二〇一七年六月二十三日书 记 员 谢文娟附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。……第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……