（2017）陕0113刑初545号
裁判日期: 2017-10-25
公开日期: 2017-11-15
案件名称
柳新茂非法吸收公众存款罪一审刑事判决书
法院
西安市雁塔区人民法院
所属地区
西安市
案件类型
刑事案件
审理程序
一审
当事人
柳新茂
案由
非法吸收公众存款
法律依据
《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条
全文
西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2017)陕0113刑初545号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人柳新茂，男，1968年6月26日出生，汉族，初中文化，户籍地陕西省蓝田县，住西安市莲湖区，案发时系西安联合职业培训学院(以下简称联合学院)第八业务部业务员。2016年1月12日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人辛平、任波，陕西高得律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]396号起诉书指控被告人柳新茂犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员周一帆出庭支持公诉，被告人柳新茂及其辩护人辛平、任波到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2012年5月至2015年1月，被告人柳新茂在联合学院任第八业务部业务员。其间，柳新茂以筹集建校资金为名，承诺高额利息回报，向社会不特定群众募集资金，柳新茂本人提成获利。经鉴定，柳新茂从371名群众处非法吸收公众存款28126000元。2016年1月12日，柳新茂被公安机关抓获。破案后，柳新茂退赃880364.95元。为了证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关证据材料，据此认为，被告人柳新茂的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人柳新茂对起诉书指控的事实和罪名均无异议，表示认罪。辩护人辩称，本案属单位犯罪，柳新茂承担责任的数额应该以非法所得70余万元计算，被告人柳新茂系从犯、初犯，到案后如实供述自己的罪行，认罪悔罪态度好，案发后积极退赃，建议对被告人柳新茂从轻、减轻处罚。经审理查明，联合学院于2003年8月15日登记成立，2005年8月10日西安市教育局批复同意联合学院进行新校区建设。联合学院成立后在未经有关部门批准的情况下，以筹集资金建设新校区为名，向社会公开宣传，并承诺一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金。2012年5月至2015年1月，被告人柳新茂在联合学院任业务员，参与宣传并发展投资人，组织投资人到联合学院设置的办事处等地交纳投资款，并按比例提成获利。经司法会计鉴定，从2012年5月至2015年1月柳新茂在联合学院任职期间，与其有关的以联合学院集资建校名义签订的借款合同为610份，吸收资金28056000元（已扣除柳新茂自己投资的数额），涉及人数370人。2016年1月12日，柳新茂被公安机关抓获，到案后如实供述了涉案事实。破案后，柳新茂退缴违法所得880364.95元。认定上述事实的证据有:报案材料、立案决定书、抓获经过、户籍信息、民办非企业单位登记证书、民办学校办学许可证、西安市教育局文件、合同、收款收据、退赃票据等书证；投资人刘某、安某等人的陈述；证人柳某1、柳某2的证言；被告人柳新茂的供述；司法会计鉴定意见书；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，被告人柳新茂明知联合学院违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍、发放宣传资料、组织投资人参观等方式向社会公开宣传，并承诺一定期限内还本付息的形式向社会公众非法吸收资金，仍担任联合学院业务员，向社会公众推介联合学院集资建校项目，协助联合学院非法向社会公众吸收存款，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立，唯指控涉案数额有误，应予更正。辩护人辩称柳新茂承担责任的数额应该以非法所得70余万元计算的意见，经查，依据司法会计鉴定意见，柳新茂在联合学院担任业务员期间参与吸收资金28056000元，柳新茂应对其任职期间吸收的全部金额承担刑事责任，唯对柳新茂本人投资的数额应予扣减；辩称柳新茂系初犯，到案后如实供述自己罪行，认罪悔罪态度好，案发后积极退赃的意见，经查属实，予以采纳，对柳新茂依法可以从轻处罚；其他辩护意见经查与事实不符，本院不予采纳。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人柳新茂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又三个月，并处罚金十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月12日起执行至2020年4月11日止）。二、违法所得及涉案未追回的款项依法予以追缴，发还投资人（投资人名单、数额等详见司法会计鉴定意见书）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 郭晓瑞人民陪审员 田 建人民陪审员 潘 勇二〇一七年十月二十五日书 记 员 张 轩打印：扈艳红校对：张轩2017年月日送达 来源：百度“”