（2016）豫0781刑初46号
裁判日期: 2016-07-01
公开日期: 2016-11-08
案件名称
丁某某非法吸收公众存款一审刑事判决书
法院
卫辉市人民法院
所属地区
卫辉市
案件类型
刑事案件
审理程序
一审
当事人
丁西云丁某某
案由
非法吸收公众存款
法律依据
《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第六十七条第一款，第六十四条
全文
河南省卫辉市人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫0781刑初46号公诉机关卫辉市人民检察院。被告人丁西云丁某某，男，汉族，1954年5月5日生于河南省封丘县，初中文化，农民，捕前住封丘县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2014年12月3日被江苏省苏州市公安局抓获，同年12月3日至8日临时羁押于苏州市第一看守所，2014年12月8日被卫辉市公安局刑事拘留，2015年1月15日被逮捕，2015年2月5日被卫辉市公安局取保候审，2016年3月14日被本院逮捕。卫辉市人民检察院以卫辉检公诉刑诉（2016）27号起诉书指控被告人丁西云丁某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月14日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。卫辉市人民检察院指派检察员王立出庭支持公诉，被告人丁西云丁某某到庭参加诉讼。审理期间，卫辉市人民检察院于2016年6月13日建议延期审理，本院于同日决定延期审理，又于2016年7月1日依据卫辉市人民检察院的建议决定恢复审理。现已审理终结。卫辉市人民检察院指控，河南省钟利晶硅有限公司于2008年10月在卫辉市注册成立，经营范围为石英岩开采，硅石、硅粉的加工，法定代表人钱某。公司成立后由于缺乏资金，钱某、边桂民（二人另案处理）商议向社会公众融资。从2013年5月开始，钱某、边桂民以河南省钟利晶硅有限公司的名义，以公司矿山设备为担保，通过支付巨额佣金的手段吸引多人参与为其融资。参与融资的人员采用印发资料，带领参观该公司场地，向社会公众广泛宣传；并以2%的利息加3%-5%的红利引诱社会公众存款。在非法吸收公众存款时，直接扣除两个月的利息、红利后，将余款打入钱某的个人账户，钱某根据参与融资人员融资额向融资人员支付25-26%的佣金。2013年6月份至2014年3月份左右，被告人丁西云丁某某通过融资人员陶珲岷（另案处理）为钱某非法吸收公众存款，被告人丁西云丁某某在新乡市封丘县冯村乡后冯村家中设立融资点，在封丘县等地集市、戏场、乡村等处介绍、宣传、拉拢社会公众存款，经核实共有35人报案，合同涉及金额192万余元，造成损失168万余元。2015年2月3日，被告人丁西云丁某某退出融资所得佣金6万元。针对上述指控的事实，公诉机关向本院提供了借款合同、退款凭据、抓获证明、户籍证明等书证；证人钱某的证言；被害人陈某、郭某、李某的陈述；被告人丁西云丁某某的供述与辩解；河南普华会计师事务所有限公司司法鉴定意见书等证据。据此，公诉机关要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪追究被告人丁西云丁某某的刑事责任。被告人丁西云丁某某对指控的罪名及犯罪事实均不持异议。经审理查明，河南省钟利晶硅有限公司于2008年10月在卫辉市注册成立，经营范围为石英岩开采，硅石、硅粉的加工，法定代表人为钱某。公司成立后由于缺乏资金，钱某开始向社会公众融资。从2013年6月开始，钱某以河南省钟利晶硅有限公司的名义，用该公司矿山设备为担保，通过支付巨额佣金的手段吸引多人参与为其融资。参与融资的人员采用印发资料、带领参观该公司场地的方法，向社会公众广泛宣传，并以2%的利息加3%的红利引诱社会公众存款。在非法吸收公众存款时，直接扣除两个月的利息、红利5%后，将余款打入钱某的个人账户，钱某根据参与融资人员融资额向融资人员支付25-26%的佣金。2013年6月份至2014年3月份左右，被告人丁西云丁某某在新乡市封丘县冯村乡后冯村家中设立融资点为钱某非法吸收公众存款，在封丘县等地的集市、戏场、乡村等处介绍、宣传、拉拢社会公众存款，共涉及35人，合同金额183.5万元，给存款人造成损失168.28万元。2015年2月3日，被告人丁西云丁某某退出违法所得6万元。上述事实，有下列证据证实：1、被告人丁西云丁某某供述，2013年7-8月份，其到钟利晶硅公司投资31万元，钱某向其介绍公司有发展前途、手续合法、还有矿山，领其到矿山上察看，把其介绍到公司陶珲岷的名下，让给公司介绍客户投资，并由陶珲岷给其好处费。其在家设立融资点，其原系封丘县中海信达、金果公司的融资业务员，其在介绍业务时就让客户到钟利晶硅公司投资。同时其在封丘县等地集市、戏场、乡村等处介绍、宣传、吸收社会公众存款，公司的宣传单上面有钟利晶硅公司的情况，其按照钱某、陶珲岷讲的内容给街坊邻居宣传。共介绍了50多人在公司投资，具体投资多少记不清楚了。刚开始的好处费比例是每介绍到公司10000元，陶珲岷给200元的好处费，后来好处费涨到600元。其从中得的好处费大约有五、六万元。大部分佣金都是给的现金，是否打银行卡记不清了。另供述其所涉及的融资合同中，有其自己出资的9万元。2、集资参与人陈某、郭某、李某人的陈述证实，被告人丁西云丁某某在新乡市封丘县冯村乡后冯村家中设立融资点，在封丘县等地集市、戏场、乡村等处共向35人介绍、宣传、拉拢社会公众存款，合同金额183.5万元，共造成损失168.28万元。3、证人钱某的证言证实，河南省钟利晶硅有限公司于2008年10月22日在卫辉市工商行政管理局注册成立，法定代表人是其本人，经营范围为石英岩的开采、硅石、硅粉的加工、销售。2013年6月份，边桂民提出以钟利晶硅公司融资把企业搞上去，公司开始融资，大概到2014年3月份不融资了。公司前期共设立了两个融资点，一个在新乡丹尼斯十九楼，该融资点前期是陶珲岷、徐东方、朱天柱三个人负责，后期是张敏和朱性修负责。另一个在新乡饮马口金谷时代广场6楼，由李元星负责。公司按照融资额的比例只向陶珲岷、张敏、宋玉生三个人支付佣金，他们三个人下面都有业务员，陶珲岷下面的业务员有徐东方、朱天柱、郭彩虹（前期）、李俊宏、封丘姓孟的，张敏下面的业务员有朱性修、郭彩虹（后期）、贾社香，宋玉生下面的业务员有刘全、刘丽霞、董世江。陶珲岷团队给公司融资有三千多万元，公司按融资额的25%或26%给陶珲岷支付佣金，总共支付约七八百万元，至于他们是怎样分成的其不知道。公司除了在新乡、封丘进行融资之外，融资的地方有卫辉市、新乡市区、新乡北站区、封丘县、浚县、洛阳市、焦作市、济源市、三门峡市等地方。4、鉴定意见河南普华会计师事务所司法鉴定意见书证实，钟利晶硅公司签订的融资合同共计13406份，涉及人数5048人，合同金额7.21830亿元，支付首期利息8183.782万元，后期利息557.8万元，已兑付本金共计3.275356亿元，未兑付本金3.942944亿元，支付佣金1.804575亿元。合同融资金额7.21830亿元扣除兑付本金、支付利息、佣金共计5.9540892亿元，结余资金1.2642108亿元。同时载明根据委托鉴定时提供的材料，被告人丁西云丁某某融资金额175.5万元，实际损失161.73万元，涉及34人，涉及合同49份。5、书证（1）组织机构代码证、企业法人营业执照、税务登记证证实，河南省钟利晶硅有限公司于2008年10月在卫辉市注册成立，经营范围为石英岩开采，硅石、硅粉的加工，法定代表人钱某。（2）借款合同证实，被告人丁西云丁某某与钱某等人以河南省钟利晶硅有限公司的名义，以公司矿山设备为担保，以2%的利息加3%的红利引诱社会公众存款。（3）扣押物品、文件清单证实查获并扣押涉案借款合同的情况。（4）抓获证明、苏州市第一看守所寄押证、到案证明证实，2014年12月3日凌晨1时许，苏州市公安局相城分局的民警在苏州市相城区北桥街道吴宫大酒店406房间内将被告人丁西云丁某某抓获。于2014年12月3日至8日羁押于苏州市第一看守所。12月8日，卫辉市公安局民警将丁西云丁某某押解回卫辉，并于当日羁押于卫辉市看守所。（5）丁西云丁某某非法吸收公众存款名单证实丁西云丁某某向群众吸收存款的数额为183.5万元，造成损失的数额为168.28万元。（6）中国邮政储蓄银行现金缴款单证实2015年2月3日，被告人丁西云丁某某退出违法所得6万元。（7）户籍证明证实被告人丁西云丁某某的基本身份信息。以上证据均经当庭质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，被告人丁西云丁某某扰乱金融秩序，为他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人丁西云丁某某到案后能如实供述自己的犯罪事实，且退出违法所得，依法予以从轻处罚。另被告人丁西云丁某某与钱某在非法吸收公众存款的犯罪行为中系共同犯罪，被告人丁西云丁某某就其所参与的给集资参与人造成的损失168.28万元与钱某承担共同退赔责任。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：被告人丁西云丁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月14日起至2019年1月7日止。已扣除先行羁押的65日。罚金于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）二、责令被告人丁西云丁某某退赔其所造成的损失168.28万元，返还各集资参与人；被告人丁西云丁某某退出的违法所得6万元返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 张家坡审 判 员 王朝峰审 判 员 丁 凌二〇一六年七月一日代理书记员 贾兆雨 更多数据：搜索“”来源：