（2015）长刑初字第378号

裁判日期: 2016-01-15

公开日期: 2016-02-22

案件名称

李发河、陈某等犯非法吸收公众存款罪一审刑事判决书

法院

石家庄市长安区人民法院

所属地区

石家庄市

案件类型

刑事案件

审理程序

一审

当事人

李发河,陈某,丁某,刘某

案由

非法吸收公众存款

法律依据

《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款，第二十七条第一款，第七十二条第一款，第七十二条第一款，第六十四条

全文

河北省石家庄市长安区人民法院刑事判决书（2015）长刑初字第378号公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。被告人李发河，无业。2014年11月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月24日被执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。辩护人杨素梅，河北圣佑律师事务所律师辩护人詹克彗，河北圣佑律师事务所律师。被告人陈某，无业。2015年5月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月12日被执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。辩护人魏超，河北正晨律师事务所律师。被告人丁某，无业。2014年11月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月24日被执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。辩护人张江玉，河北三和时代律师事务所律师。被告人刘某，无业。2014年11月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月24日被执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。辩护人张力讷，河北天宏律师事务所律师。石家庄市长安区人民检察院以长检刑诉（2015）280号起诉书指控被告人李发河、陈某、丁某、刘某犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员时保喆出庭支持公诉，被告人李发河及其辩护人杨素梅、詹克彗，被告人陈某及其辩护人魏超，被告人丁某及其辩护人张江月，被告人刘某及其辩护人张力讷到庭参加诉讼。现已审理终结。石家庄市长安区人民检察院指控：2011年，被告人李发河、王某甲（另案处理）分别在石家庄市某某小区北区6栋1单元2103号、某某大厦716室，通过散发宣传单等方式，夸大投资前景，以高额返利为利诱，为涞源县某开发有限公司向社会公众吸收资金，被告人陈某、丁某、刘某帮助李发河、王某甲向社会公众吸收资金。经审计，李发河等人非法吸收公众存款共计757人3079人次，合计金额215420000元。王某甲等人非法吸收公众存款共计1032人2559人次，合计金额112130000元。另外，李发河、王某甲名下共计1188人2240人次，合计金额176645000元的非法集资款项，无法确定具体归属。公诉机关出示了相关证据，指控被告人李发河、陈某、丁某、刘某犯非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。被告人李发河对起诉书指控的犯罪事实不持异议。李发河的辩护人主要提出：1、起诉书指控被告人李发河的犯罪数额计算方法有误，重复计算数额为32970000元；鉴定意见将“续期集资”数额作为非法吸收公众存款再次犯罪处理；2、王某乙投资款13850000元是王某乙直接向郝某投资、未经过被告人李发河，不应算作李发河的犯罪数额；3、起诉书认定的无法确定归属的176645000元的非法集资款项，属李发河、王某甲名下，无事实依据；4、被告人李发河是从犯。被告人陈某对起诉书指控的犯罪事实不持异议。陈某的辩护人主要提出：1、被告人陈某未向社会公开宣传，只是亲友或是同事之间向其了解；2、被告人陈某是从犯。被告人丁某对起诉书指控的犯罪事实不持异议。丁某的辩护人主要提出：1、被告人丁某不参与王某甲投资点的日常管理，仅是间接帮助王某甲促成了部分投资，系从犯；2、本案是单位犯罪，某公司成立后是资金出现问题才向社会寻求资金的，借款合同都是以公司名义进行的，资金的接收方和使用方也都是公司。被告人刘某对起诉书指控的犯罪事实不持异议。刘某的辩护人主要提出刘某系从犯的辩护意见。经审理查明：2011年，被告人李发河、王某甲（另案处理）分别在石家庄市某某小区北区6栋1单元2103号、某某大厦716室，通过散发宣传单等方式，夸大投资前景，以高额返利为利诱，为涞源县某开发有限公司向社会公众吸收资金，被告人陈某、丁某、刘某帮助李发河、王某甲向社会公众吸收资金。经审计，李发河等人非法吸收公众存款共计757人3079人次，合计金额215420000元。王某甲等人非法吸收公众存款共计1032人2559人次，合计金额112130000元。另外，李发河、王某甲名下共计1188人2240人次，合计金额176645000元的非法集资款项，无法确定具体归属。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实：1、被告人李发河供述：2010年年底，我去天津考察项目的时候一个朋友介绍我认识了郝某，他是保定涞源县一个某公司的法人，我到实地考察后觉得这个项目不错，郝某说他的项目发展需要资金，他说我要是有闲散的资金可以借一下，我就答应了。2011年初我在石家庄大径街某某小区北区6-1-2103室我租的房子里开始向社会公众吸收借款。一开始我和几个朋友说我这里有涞源某有限公司这个项目，现在需要吸收资金，利息比较高，可以进行投资，后来我和他们都拉客户过来，还有些投资者是自己听说后主动去公司考察的。郝某答应给我的好处费是前期18%，后期24%是运作费。申某某、陈某、丁某给我拉过投资者，丁某2011年初在我这里干了三、四个月，刘某干了三、四个月，陈某陆陆续续也在我那里，还有些记不清了，我留2%的提成，剩下的18%-20%都交给他们自己处理。利息一开始是6%，大概半年以后给投资者的利息变成4%，投资数额最少是1万元，上不封顶，他们把钱转账给我或者转到公司，有些给的是现金，我给投资者开收据，公司核对无误后，将合同寄给我，我再给投资者。收据上有郝某的手章，我经手的都有我的签字。公司给投资者返息都是直接打到投资者给的账号里。按照合同额计算，经我手的大概有一个亿左右。这些钱大部分没有返还给投资者。2、被告人陈某供述：2011年，赵某甲给我介绍说有个地方投资利息挺高，我就给了她三万元，然后按照三个月期限，每个月每万元给我6%的利息，后来快到期了，赵某甲带我去大径街某某小区小区，我才知道某公司的石家庄办事处在这里，当时进去有李发河、赵某乙、丁某、刘某等很多人，我又把我的三万元续了合同，还从家里拿了15万元进行投资。李发河还跟我说“你给我介绍投资人，我给你好处费，一万到三万的每万元给100元好处费，三万到五万的每万元给300元好处费，五万元到十万元的每万元给500元好处费，五十万元以上的每万元给800元好处费。”别人问我哪个投资好，我就介绍他们去李发河那里，李发河给我点好处费。涞源县某有限公司主要通过发传单、简介和熟人介绍这两种。我介绍过董某甲、王某乙等大概四、五个人投资。3、被告人丁某供述：我给王某甲那里拉了一个客户过去，就是给涞源某有限公司投资的人，王某甲答应三个月给我14%的提成，六个月的给15%的提成，这些钱我基本上都返还给客户了。2011年初的时候，我给李发河介绍过投资者，给过我提成，可能10%左右，三个月合同到期我就走了，去了王某甲那里。4、被告人刘某供述：2011年初丁某给我介绍了涞源某有限公司，说是这里利息高、返钱多，然后她把我带到大径街一个小区里李发河的代收点，我交了大约3万元，按照6%的利息给我返息。丁某给我说在另外一个投资点投钱不仅给利息，还给好处费。后来我就和丁某、王某甲一起吃饭谈集资返利，王某甲说涞源某有限公司缺资金，需要在石家庄融资，让我和丁某当他的业务员，还给每月2000元的工资，我一看不错就在他那里干了。2011年7月前后，我开始在王某甲的投资点上班，地点在建设大街某某大厦716室，前期我主要把我亲戚朋友的资金吸收过来了。王某甲也给了我提成，我拿了一部分提成还有一部分提成都给了亲戚朋友，我主要在投资点负责接待投资者，给我投资者办理业务。利息一开始是6%，半年以后投资者的利息就变成了4%，投资额最少是1万元，投资者把钱转给王某甲，王某甲给投资者开收据。收据上有郝某的章，有投资点负责人王某甲的签字。5、证人郝某证言：涞源某有限公司是2003年成立的，公司法人是于某某，股东有我、于某某、侯某某，经营范围是石材的开采和加工销售。2010年，我们开始从社会上吸收资金，我们会给投资人高额的利息。2010年下半年，我们公司在石家庄设立了一个办事处，办事处的负责人叫李发河，由他来负责石家庄的资金吸收。我们当时给他规定，吸收资金的期限是三个月，月息6%。后来李发河说期限太短，我们就把期限改为六个月、一年，月息5%。我们公司按投资金额的25%给李发河返利。2011年7月份，我让我表弟王某甲在石家庄又开设了一个办事处为公司吸收资金。李发河、王某甲将从石家庄吸收来的资金扣除返利后，打到我的农行卡上，我们核实信息后，会将收据和《借款合同》给他们寄回去。6、证人郭某证言：我父亲是郝某，我是涞源某有限公司员工，我们公司在石家庄一共设立了两个吸收资金的办事处，负责人是李发河、王某甲。2010年10月，我们公司在石家庄设立了第一个办事处，负责人是李发河，2011年7月设立了第二个办事处，负责人是王某甲。每次都是李发河将投资人的投资款扣除返利后，打到我父亲郝某的农行卡内，我核对钱款后，按照李发河发给我的客户信息，我给他们开具《借款合同》再给李发河邮寄过去。我会提前把空白收据给李发河，给客户开收据的是李发河。2010年10月到2011年3月给李发河的返利和客户一共是41%，2011年3月到7月李发河的返利是28%，2011年7月到2012年2月李发河的返利是30%，2012年2月以后返利是25%。石家庄市场一共吸收了四个多亿，其中李发河吸收了有三个多亿，王某甲吸收了一个多亿。另有证人董某、路某某等人证言，司法会计鉴定意见（附集资人员名单），借款合同，收据，银行业务凭证，辨认笔录，抓获经过，户籍证明等证据在卷佐证。以上证据来源合法、内容客观，且均经当庭质证，本院依法确认其效力。本院认为，被告人李发河、陈某、丁某、刘某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈某、丁某、刘某在共同犯罪过程中起辅助作用，系从犯，应减轻处罚。案发后，被告人李发河、陈某、丁某、刘某当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。关于被告人李发河的辩护人提出的鉴定数额计算有误的辩护意见，经查，侦查机关委托的鉴定机构是合法的司法会计鉴定机构，依据的是侦查机关提取的合同存根、收据、履行完毕收回的合同等资料作出的，鉴定意见对鉴定方法作了详细介绍，对存在的问题进行了说明，鉴定意见客观真实，合法有效，对辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李发河犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金150000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月17日起至2020年11月16日止。罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人丁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒二年，缓刑三年，罚金50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金50000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）五、被告人违法所得，依法没收。涉案集资款项依法追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审　判　长　　李　胤审　判　员　　张　潇人民陪审员　　张新雷二〇一六年一月十五日书　记　员　　安红丹搜索“”