河南省鲁山县人民法院刑 事 判 决 书（2015）鲁刑初字第228号公诉机关河南省鲁山县人民检察院。被告人杜福禄，男，1965年3月26日出生于河南省鲁山县，身份证号码4104231965********，汉族，高中毕业，经商，住鲁山县城关镇生产街*号。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月28日被鲁山县公安局刑事拘留，同年6月3日被鲁山县公安局执行逮捕。现羁押于鲁山县看守所。辩护人南小河，河南龙云律师事务所律师。鲁山县人民检察院以鲁检公诉刑诉（2015）188号起诉书指控被告人杜福禄犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月28日向本院提起公诉，鲁山县人民检察院又以鲁检公诉刑变诉（2015）1号变更起诉决定书、鲁检公诉刑变诉（2015）3号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鲁山县人民检察院指派检察员曹秋凤、高纳纳出庭支持公诉。被告人杜福禄及其辩护人南小河到庭参加诉讼。因案情复杂，本案审理期间，于2015年11月23日向平顶山市中级人民法院延期审理三个月。2016年2月25日鲁山县人民检察院建议延期审理一个月，2016年3月28日向最高人民法院延期审理三个月。本案现已审理终结。鲁山县人民检察院指控，自2012年起，被告人杜福禄与其妻子马某（另案处理）在未经有关部门依法批准的情况下，以其做生意资金周转不开为由，承诺以月利息1%至1.5%作为回报，向鲁山县城居民ＸＸ时、王玉霞等人公开吸收资金共计5914.2965万元。资金吸收后，被告人杜福禄未将该资金用于正常经营活动，而是将该资金高息放贷给平顶山市豫冠中金公司的秦某。由于秦某投资不善，无力归还借款，导致杜福禄、马某非法吸收的5914.2965万元资金无法给ＸＸ时等人兑付，造成严重后果。针对指控，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、借条、案发证明、抓获证明、审计报告等证据，认为被告人杜福禄的行为已构成非法吸收公众存款罪。请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，对其惩处。
被告人杜福禄当庭自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实无异议。被告人杜福禄的辩护人认为，1、被告人有自首情节。2、被告人犯罪的主观恶性不大，情节较为一般，其涉嫌犯罪具有一定的社会客观原因。3、被告人认罪和悔罪态度较好，4、被告人系初犯。5、对被告人杜福禄从轻量刑，有利于安抚被害人情绪，挽回经济损失，维护社会稳定。6、当前系此类案件多发、高发时期，尚有许多同类案件尚未进入审判程序，对杜福禄从轻处罚，有利于裁判尺度的协调统一。7、被告人杜福禄自到案至今已被羁押近七个月，刑罚的制裁效果已在其身上充分体现。
经审理查明，自2012年起，被告人杜福禄与其妻子马某（另案处理）在未经有关部门依法批准的情况下，以其做生意资金周转不开为由，承诺以月利息1%至1.5%作为回报，向鲁山县城居民ＸＸ时、王玉霞等人公开吸收资金共计5914.2965万元。资金吸收后，被告人杜福禄未将该资金用于正常经营活动，而是将该资金高息放贷给平顶山市豫冠中金公司的秦某。由于秦某投资不善，无力归还借款，导致杜福禄、马某非法吸收的5914.2965万元资金无法给ＸＸ时等人兑付，造成严重后果。上述事实有下列证据证实：（1）案发证明，证实自2015年2月7日开始，该队陆续接到ＸＸ时等人控告杜福禄、马某涉嫌非法集资的事实，经审查，于2015年2月12日以非法吸收公众存款罪对杜福禄、马某立案侦查的有关情况。（2）抓获证明，证实2015年4月28日，杜福禄经鲁山县公安局民警传唤至公安局，后对其刑事拘留。（3）秦某给杜福禄打的借条，证实2014年10月14日及10月3日，杜福禄共计借款两次给秦某，第一次六千万，第二次二千五百万，约定利息均为二分。（4）、杜福禄夫妇给ＸＸ时、王玉霞等人打的借条，证实杜福禄夫妇共计向ＸＸ时、王玉霞等231户借款5914.2965万元的事实。（5）、鲁山石人山联合会计师事务所专项审计报告（2005）第008号，经审计，截止2015年11月20日，杜福禄、马某夫妇共吸收196户存款，金额为5443.19万元，其中：支付储户本金19万元，支付储户利息88.0035万元，下余应支付储户本金5336.1865万元。鲁山石人山联合会计师事务所专项审计报告（2005）第008---2号，经审计，自2012年12月7日至2014年10月30日共吸收35户存款，金额为579.5万元，其中：支付储户本金5000元，支付储户利息8900元，共计13900元，本次下余应支付储户本金578.11万元。鲁会专审字（2005）第008号审计报告应支付储户196户，本金金额5336.1868万元。以上两期审计报告经审计共计应支付231户，本金为5914.2965万元。（6）、证人马某（杜福禄的妻子）证言，证实其和杜福禄在鲁山吸收了亲戚、朋友、邻居及社会上许多人的存款，并通过蒋红艳将该款借给平顶山的秦某的事实。（7）、证人秦某证言，证实其在平顶山市开办平顶山市豫冠实业有限公司，这期间公司在融资过程中，通过蒋某介绍，认识了蒋某的亲戚鲁山的杜福禄、马某夫妇，向杜福禄夫妇借款8500万元的，并将该款借给其朋友兰考人耿佰党，这钱耿佰党去澳门赌博输了的事实。（8）、证人蒋某证言，证实杜福禄通过其借给秦某8500万元的事实，该款项个别是以现金的形式通过其给秦某的，但大部分是通过银行转账形式借给秦某的。（9）、被告人杜福禄供述，其本人对非法吸收公众存款的犯罪事实亦供认不讳。上述证据经当庭出示、质证、辩论，均客观、真实，足以认定。
本院认为，被告人杜福禄违反国家金融管理法规，结伙向社会公众吸收资金5914.2965万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，本院予以确认。所举证据来源合法、客观、公正，本院予以采信。辩护人的辩护意见与审理查明的事实及证据不符，本院不予采信。鉴于被告人杜福禄当庭自愿认罪，态度较好，可酌情对其从轻处罚。为打击犯罪，保护国家金融管理秩序不受侵犯，结合本案事实、情节及被告人的认罪态度，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，
判决如下：
一、被告人杜福禄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币300000元。
二、本案已追缴到案的涉案财物，由追缴机关依法处置，以退赔集资参与人；责令被告人杜福禄继续退赔集资参与人不足的部分。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月28日起至2021年4月27日止。）上述罚金待判决生效后十日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 曾艳阳
人民陪审员 杨国跃
人民陪审员 张红梅
二〇一六年六月八日
书 记 员 徐研青附法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公从存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意罪。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。-4- 更多数据：搜索“”来源：