河南省洛阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）豫03刑终130号原公诉机关河南省洛阳市涧西区人民检察院��上诉人（原审被告人）胡某。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年12月15日被洛阳市公安局重庆路分局刑事拘留，2015年1月21日被依法逮捕，同年2月11日被取保候审。河南省洛阳市涧西区人民法院审理洛阳市涧西区人民检察院指控原审被告人胡某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年2月1日作出（2015）涧刑公初字第263号刑事判决。宣判后，原审被告人胡某不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：被告人胡某自2013年7月起，为谋取提成及返点金额，以禹州市维盟机械制造有限公司扩大生产规模需要资金为由，许诺月息5%的高额回报利率，采取签订公司内部员工借款协议的方式为禹州市维盟机械制造有限公司向社会不特定群众高息揽储。截止2013年10月，被告人胡某在洛阳市涧西区为禹州市维盟机械制造有限公司非法吸收公众资金共计110.75万元，涉及8人12次。被告人胡某从中获取业务提成及返点金额合计3.7万元，案发后已退交。原判认定上述事实的证据有：1、被告人胡某在公安机关的供述证实，2013年7月份，王静女给其介绍了禹州市维盟机械有限公司的投资项目，其了解后知道维盟公司以投资本金的5%支付月息，每笔投资除了利息外还可以给一次性返点5%，后在7月份其通过王静女介绍分三次向维盟公司投了25万元。为了多挣钱，其在向维盟公司投资后，王静女说如果能拉来投资可以按照每一笔投资额的5%给其提成，其觉得这样更挣钱，就开始为维盟公司揽储，期间其到维盟公司考察时在郑州市华悦时间广场10楼认识了维盟公司的部门经理吴庆连，吴庆连承诺按照每一笔投资额的6%给其提成，以后其就直接和吴庆连联系了。其从2013年7月份开始向熟人、朋友介绍维盟公司的投资事情，并向熟人和朋友宣传维盟公司，称维盟公司是禹州市当地的明星企业，名下有好几家实业，实力雄厚，现在为扩大规模急需资金，谁都可以投资，并且回报率很高，月息5%，其也开始组织人去维盟公司的郑州办公室和禹州市的厂里考察，然后说服他们向吴庆连给其提供的维盟公司法人代表郭振西个人的银行账号打款投资。2013年7月中旬开始至2013年9月份其为维盟公司揽储100万元左右的事实。2、证人张某甲的证言证实，2013年下半年胡某给其打电话，称禹州有个公司，投资5分的息，让其去考察一下，大约一个星期后，胡某又打电话，称有车去禹州，让和他们一起去公司看看，第二天早上8点左右，其在西工百货楼后面农行附近见到了胡某，然后和��某等人一起到了禹州市胡某所说的公司看了看，中午在一个大酒店吃的饭，饭后又到公司新建的厂，当时厂里有个大约40多岁的中年男子介绍了新厂的情况，称公司要建厂房，投资精加工设备等等，当时其感觉不行，就不想投资。回来后有一次趁胡某的车去郑州办事，路上胡某说维盟公司在郑州成立了办事处，让其去看看，其就和胡某到维盟公司在郑州的办事处看了看，当时公司的人向其宣传，称公司下面实体有养牛场、铸铁厂、大酒店、煤矿、饮料厂、面粉厂等，郭振西的子公司都为郭振西所有，并都替郭振西作担保。回来后胡某又给其说这个公司有实力，投资三个月问题不大，后来其见到大姑姐那某给她说了维盟公司投资的情况，那某通过胡某向维盟公司投资了10万元的事实。3、被害人刘某乙、张某乙、刘某甲、李某、张某丙、那某、马某等人的报��材料及陈述证实，其直接或间接经胡某介绍并与禹州市维盟机械制造有限公司签订内部员工借款协议，向该公司投资，投资到期后禹州市维盟机械制造有限公司未能按照约定还款的事实。4、禹州市维盟机械制造有限公司内部员工借贷协议、收据、河南维盟工贸集团有限公司担保函，网上银行电子回单、银行卡交易明细，禹州市维盟机械制造有限公司、禹州市维盟机械有限公司洛阳分公司工商登记信息查询单，搜查、辨认笔录，退交款项票据，河南光大会计师事务所有限公司审计报告，抓获经过及被告人胡某的户籍证明等证据在卷资证。原判根据上述事实和证据认定被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元；本案已扣押在案的赃款、赃物依法发还被害人；本案未追回的赃款、赃物依法继续追缴。
上诉人胡某上诉称：一审判决认定自己非法吸收公众存款的数额及人数与事实不符；案发后自己已将非法所得3.7万元退还，一审判决量刑过重。经二审审理查明的事实和证据与一审基本相同，且经一审当庭举证、质证，核实无误，本院予以确认。关于上诉人胡某提出的一审判决认定自己非法吸收公众存款的数额及人数与事实不符的上诉理由，经查，本案中，禹州市维盟机械制造有限公司内部员工借贷协议、收据、河南维盟工贸集团有限公司担保函、银行转账凭证、证人张某甲证言、集资参与人刘某乙、张某乙、刘某甲、李某、张某丙、那某、马某等人的陈述及报案材料，均可证实通过胡某介绍，与禹州市维盟机械制造有限公司签订内部员工借款协议，向该公司非法集资以及集资款数额的事实，足以认定。关于上诉人胡某提出的案发后自己已��非法所得3.7万元退还，一审判决量刑过重的上诉理由，经查，原判根据本案查明的事实和证据，已对胡某的退赃情节予以考虑，并且判决对其适用缓刑，本院对其量刑不再重复考虑。
本院认为，上诉人（原审被告人）胡某违反国家金融管理法规，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。案发后，胡某将非法所得3.7万元全部退缴，可酌情从轻处罚。原判认定事实清楚、证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人胡某的上诉理由不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，
裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。
审判长 李俊峰
审判员 张瑞田
审判员 郭 涵
二〇一六年五月二十���
书记员 刘凤利 微信公众号“”