（2014）烟芝刑初字第1号

裁判日期: 2015-08-20

公开日期: 2015-11-28

案件名称

郭某甲、刘某某等非法吸收公众存款一审刑事判决书

法院

烟台市芝罘区人民法院

所属地区

烟台市

案件类型

刑事案件

审理程序

一审

当事人

案由

法律依据

全文

山东省烟台市芝罘区人民法院刑事判决书（2014）烟芝刑初字第1号公诉机关山东省烟台市芝罘区人民检察院。被告人郭某甲。2013年1月4日被刑事拘留，同年1月24日、2014年3月5日因涉嫌犯集资诈骗罪先后被取保候审。辩护人原丰香，山东乾元律师事务所律师。被告人刘某某。2013年6月因犯组织、领导传销活动罪被烟台市芝罘区人民法院判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币五千元（已缴纳）。2012年12月31日被刑事拘留，2013年2月5日因涉嫌犯集资诈骗罪被逮捕。现羁押于烟台市芝罘区看守所。辩护人刘丽霞，北京市国达律师事务所律师。辩护人姜厚光，山东君辰律师事务所律师。被告人宋某。2013年2月6日被刑事拘留，同年2月28日、2014年3月5日因涉嫌犯集资诈骗罪先后被取保候审。辩护人麻增伟，北京市力珉律师事务所律师。山东省烟台市芝罘区人民检察院以烟芝检刑诉（2013）390号起诉书、烟芝检公三刑追诉（2014）1号追加起诉决定书指控被告人郭某甲、刘某某、宋某犯非法吸收公众存款罪，于2013年12月3日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省烟台市芝罘区人民检察院检察员辛霞，上列被告人及辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。山东省烟台市芝罘区人民检察院指控：2012年2月至同年9月，被告人郭某甲伙同被告人刘某某、宋某，未经有关部门依法批准，先后以烟台某公司名义向社会公众推行“进二出一”、内部“电子股票”、广电总局“三网合一”原始股票，承诺到期归还本金及支付高额回报，非法吸收社会公众投资款。期间，被告人郭某甲、刘某某于2012年2月至同年9月通过上述方式向郭某乙、肖某等不特定对象90余人非法吸收资金共计人民币406万余元。被告人宋某于2012年2月至同年5月通过“进二出一”、内部“电子股票”项目，向刘某、姜某等不特定对象30余人非法吸收资金共计人民币139万余元。在法庭审理中，公诉人提供了相关的证据以证实起诉书中指控的犯罪事实。山东省烟台市芝罘区人民检察院认为，被告人郭某甲伙同被告人刘某某、宋某未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郭某甲对检察院起诉书中指控的犯罪事实供认不讳，但提出本案应系单位犯罪而非个人犯罪。其辩护人提出：1、本案系单位犯罪，且有自首情节。2、被告人郭某甲系初犯、偶犯，认罪悔罪，有自首情节，积极退赔，请求对其免予刑事处罚。被告人刘某某对检察院起诉书中指控的犯罪事实供认不讳。其辩护人提出：1、本案属于单位犯罪，并非是为了犯罪而成立公司，并且根据相关法律规定，非法吸收的公众存款主要用于正常的生产经营活动，案发后能够及时清退所吸收的资金，可以免予刑事处罚。2、被告人刘某某在本案中所起作用较小。庭审中，辩护人还提交了公司员工手册、行政制度、项目简介等材料拟证明本案系单位犯罪。被告人宋某对检察院起诉书中指控的犯罪事实供认不讳，但亦提出本案应系单位犯罪而非个人犯罪。其辩护人提出：1、本案系单位犯罪，而非个人犯罪。2、被告人宋某在本案中所起作用较小，处于从属地位。3、被告人宋某系初犯，积极退赃，认罪悔罪，请求对其免予刑事处罚或判处缓刑。经审理查明，烟台某公司系被告人郭某甲之妻李某注册成立的公司。2012年2月中旬，被告人郭某甲与被告人刘某某、宋某三人共同商定，以公司名义推行“进二出一”方案，采取承诺高额回报等方式向社会公众吸收资金，但该方案开始对外宣传时即遭到琦煜公司中层职工的反对。为继续推行“进二出一”方案，2012年3月2日，被告人郭某甲、刘某某、宋某离开公司，注册成立烟台乙公司，由被告人郭某甲担任公司的法定代表人、总经理，负责公司全面业务；被告人刘某某担任公司的副总经理，负责开发市场、发展会员等；被告人宋某担任公司的副总经理，负责推行项目的业务策划等。2012年3月至9月间，被告人郭某甲、刘某某、宋某以乙公司名义，采取发放宣传册、讲课、播放视频资料等公开宣传方式，先后以推行“进二出一”方案、内部电子股票、广电总局“三网合一”原始股票等名义，承诺到期归还本金、支付高额回报，向社会公众吸收资金。其中，被告人郭某甲、刘某某通过上述方式向郭某乙、肖某、姜某等90余名被害人非法吸收资金共计人民币406万余元，造成经济损失378万余元；被告人宋某于2012年5月初离开公司，其通过上述方式参与向刘某、姜某等30余名被害人非法吸收资金共计人民币139万余元，造成经济损失129万余元。2013年1月4日，被告人郭某甲主动到公安机关投案。案发后，公安机关追缴赃款人民币80万元，被告人郭某甲、宋某退赔了上述剩余赃款。上述事实，被告人郭某甲、刘某某、宋某在开庭审理过程中均无异议，且有被告人郭某甲、刘某某、宋某的供述，证人郭某乙、肖某、姜某等的证言，合同、欠条、协议书、银行卡交易明细等一宗，（2012）烟芝刑初字第397号刑事判决书，公安机关出具的扣押物品清单、工作情况、户籍证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人郭某甲、刘某某、宋某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人郭某甲、刘某某、宋某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，罪名成立。关于被告人郭某甲、宋某及各辩护人提出的本案系单位犯罪而非个人犯罪的辩解、辩护意见及相关证据材料，经查，被告人郭某甲、刘某某、宋某在以公司的名义推行“进二出一”方案吸收公众资金遭到公司中层职工反对的情况下，为继续从事吸收公众资金这一违法犯罪活动而设立了乙公司，且乙公司成立后以推行“进二出一”方案、内部电子股票等项目为主要活动非法吸收社会公众资金，故本案不属单位犯罪而系三被告人共同实施的自然人犯罪，被告人郭某甲、宋某及各辩护人提出的上述辩解、辩护意见及相关证据材料，本院均不予采纳。被告人郭某甲、刘某某、宋某分别作为乙公司的总经理、副总经理，三人在共同犯罪过程中名司其职、各负其责，系分工不同、作用相当，被告人刘某某、宋某的辩护人提出二人所起作用较小的意见，不予采纳。被告人刘某某在犯组织、领导传销活动罪的判决宣告后刑罚执行完毕以前被发现漏罪，应依法数罪并罚。鉴于被告人郭某甲有自首情节，被告人刘某某、宋某归案后能够如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，且被告人郭某甲、宋某积极退赔并缴纳罚金，确有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，故依法对三被告人均分别予以从轻处罚，并可对被告人郭某甲、宋某适用缓刑。各辩护人据此提出的辩护意见，本院予以采纳，各辩护人提出的免予刑事处罚的辩护意见，于法不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十条、第六十九条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郭某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金人民币七万元，与前罪判处的有期徒刑六个月并罚，决定执行有期徒刑三年又六个月，并处罚金人民币七万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年12月31日起至2016年6月30日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）三、被告人宋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、退赔的赃款人民币2806040.50元，由扣押机关发还给各被害人。（发还名单附后）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审　判　长　　赵卫华人民陪审员　　夏德家人民陪审员　　夏德忠二〇一五年八月二十日书　记　员　　魏明东来源：百度“”