（2015）杨刑初字第622号
裁判日期: 2015-06-17
公开日期: 2015-07-27
案件名称
彭某某、李某等非法吸收公众存款一审刑事判决书
法院
上海市杨浦区人民法院
所属地区
上海市
案件类型
刑事案件
审理程序
一审
当事人
彭某某,李某,徐某某
案由
非法吸收公众存款
法律依据
《中华人民共和国刑法（1997年）》：第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第一款，第六十四条
全文
上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2015）杨刑初字第622号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人彭某某。辩护人吴季杨，上海市天华律师事务所律师。被告人李某。辩护人沈浓、朱惠亮，上海市白玉兰律师事务所律师。被告人徐某某。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉（2015）17号起诉书指控被告人彭某某、李某、徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员黄某出庭支持公诉，被告人彭某某、李某、徐某某，辩护人吴季杨、朱惠亮到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年10月15日，光大国际建设工程总公司召开办公会议，决议在上海自由贸易区注册成立由光大国际建设工程总公司控股60%、彭某某占股32%、徐某某占股8%的有限责任公司，该公司为总公司发展战略服务，完成贸易流通、资本融通的功能。同年11月12日，被告人彭某某在中国（上海）自由贸易试验区内注册成立利盈公司，法定代表人为徐某某，租用本市杨浦区黄兴路XXX号蓝天大厦2004室作为利盈公司实际办公地，被告人李某任总经理，主要负责公司日常业务管理。在利盈公司成立前后，被告人彭某某、李某、徐某某未经相关部门批准取得金融许可，在光大国际建设工程总公司不知情的情况下，私自以利盈公司的名义对外销售年化收益率10%-18%不等的短期宝、长期宝、大额宝等理财产品，通过老客户介绍、在居民小区投放宣传资料等方式对外宣传，并与客户签订《个人出借咨询与服务协议》，变相吸收柳洪兰人民币（下同）36.4万元、项琮30万元、张美英5万元、何浩与王莳兰夫妇33万元、陈世凉10万元、高华6万元、何菊英3万元、马德妹12万元、郑龙祥3万元，计138.4万元。至案发，柳洪兰获取回报7，270元、项琮获取回报750元。同年12月4日，警方接报至本市杨浦区黄兴路XXX号蓝天大厦2004室利盈公司办公地抓获被告人李某，随后电话通知被告人彭某某、徐某某到公司接受调查，三名被告人到案后均对上述犯罪事实予以供认，并根据警方要求将全部赃款退入已被公安机关冻结的公司账户。上述事实，被告人彭某某、李某、徐某某，辩护人吴季杨、朱惠亮均无异议，并有利盈公司的营业执照、税务登记材料复印件，光大国际建设工程总公司的企业法人营业执照、《国有资产产权登记表》等企业材料，光大国际建设工程总公司总会计师郑刚勇的证言及该公司提供的“运营情况说明”和“会议纪要”，利盈公司员工高玉凤、邵小玲、邱雯、成敏、项萍、朱亚慧、张叶桐、刘佳的证言，客户柳洪兰、项琮、张美英、何浩、陈世凉、高华、何菊英、马德妹、郑龙祥的证言，利盈公司的理财产品宣传资料、《个人出借咨询与服务协议》、《收款确认书》、利息发放表、运营费用明细、“关于收到现金的说明”等，上海浦东发展银行《个人网银互联汇出电子回单》，中汇电子支付有限公司上海分公司提供的交易明细清单及POS机刷卡凭单，上海市公安局《协助冻结财产通知书》、中国银行上海市五角场支行出具的《国内支付业务收款回单》及交易流水，上海市公安局经济犯罪侦查总队第一支队出具的“案件来源及犯罪嫌疑人到案经过”、“犯罪嫌疑人徐某某到案经过”，被告人彭某某、李某、徐某某的供述等证据证实，足以认定。公诉机关根据上述证据指控被告人彭某某、李某、徐某某通过销售理财产品非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，均应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。彭某某、徐某某是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚；李某到案后如实供述自己罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。三名被告人到案后退出全部赃款，酌情可以从轻处罚。建议对彭某某、李某、徐某某可适用缓刑。本院认为，被告人彭某某伙同被告人李某、徐某某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传、销售理财产品，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，三名被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立。彭某某、徐某某自首，李某到案后如实供述自己罪行，三名被告人均自愿认罪，依法可以对彭某某、徐某某减轻处罚，对李某从轻处罚。彭某某、李某、徐某某的共同犯罪事实、情节、对社会的危害程度及已全部退赃等具体情况均在量刑中综合考虑，采纳公诉机关建议对三名被告人适用缓刑的意见。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人彭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币四万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）彭某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。二、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）李某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。三、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）徐某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、退出的赃款发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 孙 颖人民陪审员 张维庆人民陪审员 黄亚明二〇一五年六月十七日书 记 员 尉 蔚附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；因其如是供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 来源：百度搜索“”