河南省尉氏县人民法院刑 事 判 决 书（2015）尉刑初字第334号公诉机关尉氏县人民检察院。被告人董某某，男，1954年1月11日出生。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年2月10日被尉氏县公安局刑事拘留，于2015年3月18日被逮捕。现押尉氏县看守所。辩护人许亚萍，河南智卓律师事务所律师。尉氏县人民检察院以尉检诉刑诉（2015）246号起诉书指控被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。尉氏县人民检察院指派检察员宫宝针、李军伟出庭支持公诉，被告人董某某及其辩护人许亚萍到庭参加了诉讼。现已审理终结。尉氏县人民检察院指控，2010年7月，刘某某、王某甲（二人已判刑）为了给加气站业务筹措资金，注册成立河南海融投资担保公司（以下称海融公司），海融公司在开封县区设有分支机构，被告人董某某系该公司尉氏县业务部永兴镇负责人，2011年2月份至2012年2月份，董某某以高额利息、手续齐全为名向村民宣传介绍河南海融投资担保公司，非法吸收公众存款，截止目前仍有200余万元没有兑付。公诉机关认为，被告人董某某未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提供的证据有被告人的供述与辩解，同案人的供述，证人证言，司法鉴定意见书，书证等。
被告人董某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议。认为自己不懂法，请求对其从轻处罚。辩护人许亚萍的辩护意见是，1、对公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪无异议。2、本案应认定为单位犯罪，被告人并非公司的直接责任人，在本案中起次要作用，系从犯。被告人具有自首情节，系初犯、偶犯，没有获得非法收入，归案后认真态度好，请求对被告人从轻或减轻处罚。
经审理查明，2010年7月，刘某某、王某甲（二人已判刑）为了给加气站业务筹措资金，注册成立河南海融投资担保公司（以下称海融公司），海融公司在开封县区设有分支机构，被告人董某某系该公司尉氏县业务部永兴镇站点负责人，2011年2月份至2012年2月份，董某某以高额利息、手续齐全为名向村民宣传介绍河南海融投资担保公司，非法吸收公众存款219.2万元，截止目前仍有200余万元没有兑付。2015年2月10日，被告人董某某被尉氏县公安局传唤到案。上述事实，被告人及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有同案人王某甲、李某某、王某乙、夏某甲的供述，证人陈某某、巴某某、范某某、夏某乙等22人的证言，司法鉴定意见书，被告人的记账凭证，授权委托书，海融公司宣传页复印件，担保函、还款计划书、理财协议书，企业法人营业执照、信用担保机构设立审批表、郑州信用担保机构备案证，同案人的刑事判决书，无前科证明，户籍证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人董某某未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，吸收数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告人董某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，可减轻处罚。被告人董某某当庭自愿认罪，可酌情予以从轻处罚。海融公司自设立后，一直以非法吸收公众存款为主要活动。依照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，本案不应按单位犯罪处理。故辩护人许亚萍关于本案系单位犯罪的辩护意见，于法不符，本院不予采纳。辩护人关于被告人有自首情节的辩护意见，因没有提供证据证明，本院不予采信。但关于被告人系从犯、初犯，可减轻处罚的辩护意见，理由成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定，
判决如下：被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年2月10日起至2016年8月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省开封市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 王培炎
审 判 员 李 鑫
人民陪审员 毛红英
二〇一五年十二月二十七日
书 记 员 杨 萌