江苏省扬州市中级人民法院执 行 裁 定 书（2015）扬执异字第00034号异议人（案外人）华泰证券股份有限公司（以下简称华泰证券公司），住所地南京市江东中路228号。法定代表人吴万善，董事长。委托代理人赵晖、庄银菊，江苏同益大地律师事务所律师。申请执行人扬州惠通化工设备有限公司（以下简称惠通公司），住所地在江苏省扬州市鸿大路18号2号楼一楼。法定代表人张建纲，该公司董事长。委托代理人王存贵、戴海艳，江苏同帆律师事务所律师。被执行人常熟市恒意化纤有限公司（以下简称恒意公司），住所地在江苏省常熟市碧溪新区东江路9号。法定代表人陈建云，该公司董事长。被执行人常熟恒通针织印染有限公司（以下简称恒通公司），住所地在江苏省常熟市兴隆私营城。法定代表人陈建云，该公司董事长。本院在执行惠通公司与恒意公司、恒通公司借款合同纠纷一案中，华泰证券公司向本院提起异议。本院于2015年10月13日受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。华泰证券公司异议称，根据恒意公司与华泰证券公司签订《存单质押式回购合同》约定，我公司对恒意公司编号为：00035024的存单拥有质权，惠通公司申请强制执行（2014）扬商初字第174号判决书过程中，法院冻结华泰证券公司享有质权的存单中的1500000.67元，现异议人欲行使质权，却因法院的冻结行为无法实现，请求法院解除冻结。经审查查明，惠通公司与恒意公司、恒通公司借款合同纠纷一案，本院于2015年3月18日作出（2014）扬商初字第00174号民事判决书，依该判决：1、恒意公司应于判决发生法律效力之日起十日内向惠通公司偿还借款本金4560000元、利息223022.22元并支付逾期还款利息。2、恒意公司应于判决发生法律效力之日起十日内向惠通公司支付律师费220000元。3、恒通公司对恒意化纤公司在判决第一项、第二项中的债务承担连带清偿责任。4、恒通公司承担担保责任后，依法有权向恒意公司追偿。案件受理费49223元、财产保全费5000元，合计诉讼费54223元，由恒意公司、恒通公司共同负担。判决生效后，惠通公司于2015年4月21日向本院申请执行。2015年4月29日，本院查封了恒意公司在南京银行股份有限公司苏州分行（以下简称南京银行苏州分行）编号00035024的存单项下的5993270.67元，后于2015年9月22日解封4493270元，现剩1500000.67元仍处于冻结状态。2014年9月15日，恒意公司（出质人／回购方，甲方）与华泰证券公司（质权人，乙方）签订编号为CD-112的《存单质押式回购合同》一份，约定：甲方将其1000万存单及存单存续期间的孳息质押给乙方；甲方将其1000万元定期存单收益权转让给乙方，转让起始日为2014年9月15日，乙方支付转让价款1000万元；甲方承诺于2015年9月15日全额回购，一次性支付回购价款人民币10628911.11元；第三条约定：1、本合同项下质押标的的权利凭证，应在转让起始日前由甲方交付乙方委托的第三方，并从转让起始日起此存款必须经乙方向监管银行送达《解除质押止付通知书》后方可支取，甲方同意在未能履行与乙方有关业务的协议约定时，乙方委托的第三方凭此止付通知书，原存单支取本息；……第四条约定：发生下列情形之一的，乙方有权立即行使质权或委托第三方行使质权：1、甲方不履行本合同项下的回购义务或违反其他影响乙方行使权利的约定……；2、发生前款乙方行使质权时，乙方有权单方采取如下方式处分质押标的：……（2）将质押的权利凭证兑现价款或提取货物变卖，以其所得款项优先受偿；（3）乙方有权依法提起诉讼，通过司法程序行使质权。同日，华泰证券公司（质权人、甲方）、恒意公司（出质人、乙方）南京银行苏州分行（存单保管及账户监管方、丙方）签订编号为BG-112的《存单保管及账户监管合同》一份，约定甲方委托丙方对存单质押式回购业务的存单及相关资料进行保管、资金还款情况进行监督，乙方同意丙方该等监督。甲方收到丙方出具的《单位定期存单收讫书》后，向丙方出具《存单止付通知书》并获得丙方和乙方的盖章确认；丙方收到《存单止付通知书》后，应根据通知书要求及时办理存单质押止付工作等。2014年9月15日，南京银行苏州分行向华泰证券公司、恒意公司出具《单位定期存单收讫书》一份，已于2014年9月15日取得户名为恒意公司、期限为12个月的《单位定期存单》原件一份（存单编号为：00035024，账号为：09×××70，金额为1000万元）。同日，华泰证券公司向南京银行苏州分行出具了《存单止付通知书》，要求从即日起，该存单不得挂失、支取、再质押；此存款必须经我司向贵行送达《解除质押止付通知书》后方可支取。存款户同意在未能履行与我司有关业务的协议约定时，我司凭此止付通知书，原存单支取存款本息，请予以证明、办理。南京银行苏州分行、恒意公司均在《存单止付通知书》盖章确认。2014年9月16日，华泰证券公司从其托管账户向恒意公司在南京银行苏州分行的监管账户转入1000万元。
本院经审查认为，银行存款和存管在金融机构的有价证券，按照金融机构和登记结算机构登记的账户名称判断权利人。本案所涉定期存单登记在被执行人恒意公司名下，本院据此进行冻结，并无不当。异议人若认为其对存单拥有质权，应另行通过诉讼程序确定。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第一款第（三）项之规定，
裁定如下：驳回华泰证券股份有限公司的异议请求。
如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十五日内，向本院提起诉讼。
审 判 长 戴 涛
审 判 员 方恒荣
代理
审判员 王有展
二〇一五年十二月十六日
书 记 员 汪进蓬