（2014）安中刑二终字第109号
裁判日期: 2014-09-17
公开日期: 2014-11-12
案件名称
刘汉文非法吸收公众存款一案二审刑事裁定书
法院
河南省安阳市中级人民法院
所属地区
河南省安阳市
案件类型
刑事案件
审理程序
二审
当事人
案由
法律依据
《中华人民共和国刑事诉讼法（2012年）》：第二百二十五条第一款
全文
河南省安阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）安中刑二终字第109号原公诉机关安阳市殷都区人民检察院。上诉人（原审被告人）刘汉文（又名刘涵文），男，1954年5月9日出生。辩护人申波，河南衡中律师事务所律师安阳市殷都区人民法院审理安阳市殷都区人民检察院指控原审被告人刘汉文犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年6月20日作出（2014）殷刑初字第31号刑事判决。原审被告人刘汉文不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市人民检察院指派检察员戚威出庭履行职务。上诉人刘汉文及其辩护人申波到庭参加诉讼。现已审理终结。原判认定：（一）刘汉文为天津权释股权投资基金管理合伙企业非法吸收公众存款的犯罪事实。2011年，被告人刘汉文在安阳市面向社会不特定对象，以天津权释股权投资基金管理合伙企业（以下简称天津权释）的名义，以月息4-7分、高额返点为诱饵，以约定期限3-6个月，先行扣除1-3个月利息及返点，承诺到期还本付息为手段，签订合伙协议的形式，为天津权释非法吸收公众存款。刘汉文为天津权释非法吸收公众存款票面金额29530000元，涉及256人，支付首次利息2880100元和返点4189100元，实存金额22460800元，兑付利息2302400元，未兑付20158400元，刘汉文获利415500元。认定上述事实的证据有：审计报告、被告人刘汉文的供述、同案犯李卫林供述、毕润书、朱肖彦、佘婷供述、证人杨某某、徐某某等人证言、合伙协议及收据等其他书证材料。（二）刘汉文为海南恒宇房地产开发有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实。2011年3月份至2011年6月份，被告人刘汉文在安阳市面向社会不特定对象，以海南恒宇房地产开发有限公司（以下简称海南恒宇）利息高的名义，以月息5、6分、高额返点为诱饵，以约定期限3、6个月，先行扣除3个月利息及返点，承诺到期还本付息为手段，以签订借款合同的形式，为海南恒宇非法吸收公众存款。刘汉文为海南恒字非法吸收公众存款票面金额3600000元，涉及84人次，实存金额2655000元，未兑付2655000元。刘汉文获利72000元。认定上述事实的证据有：审计报告、被告人刘汉文的供述、同案犯黄景华、王海凤、毕润书供述、证人李某某、魏某某等人证言、借款合同、借据等其他书证材料。（三）刘汉文为安阳市龙泉煤炭运销公司非法吸收公众存款的犯罪事实。2010年12月份至2011年9月份，被告人刘汉文在安阳市面向社会不特定对象，以安阳市龙泉煤炭运销公司（以下简称龙泉公司）做煤炭生意的名义，以月息3分、高额返点为诱饵，以约定期限6个月，先行扣除3个月利息及返点，承诺到期还本付息为手段，为龙泉公司非法吸收公众存款。刘汉文为龙泉公司非法吸收公众存款票面金额8480000元，涉及160人次，支付首次利息763200元和返点812600元，实存金额6904200元，兑付利息128100元，未兑付6776100元，刘汉文获利67840元。认定上述事实的证据有：审计报告、被告人刘汉文的供述、同案犯胡翠玲、申保林供述、证人罗某某、赵某某等人证言、借据及存款明细表等其他书证材料。（四）刘汉文为天津力成股权投资管理有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实。2011年3月份至2011年7月份，被告人刘汉文在安阳市面向社会不特定对象，以天津力成股权投资管理有限公同（以下简称天津力成）开矿的名义，以月息5分、高额返点为诱饵，以约定期限3个月，先行扣除3个月利息及返点，承诺到期还本为手段，以签订股权投资协议的方式，为天津力成非法吸收公众存款。刘汉文为天津力成非法吸收公众存款票面390000元，涉及7人次，实存金额271300元，兑付利息18500元．未兑付252800元。认定上述事实的证据有：审计报告、被告人刘汉文的供述、同案犯韩芬甫、朱肖彦供述、证人胡某某等人证言、股权投资协议、收据等其他书证材料。（五）刘汉文为黑龙江省七台河市宏翔木业有限责任公司非法吸收公众存款的犯罪事实。2011年3月份至2011年7月份，被告人刘汉文在安阳市面向社会不特定对象，以黑龙江省七台河市宏翔木业有限责任公司（以下简称宏翔木业）利息高的名义，以月息6分、高额返点为诱饵，以约定期限3、4个月，先行扣除利息及返点，承诺到期还本为手段，以签订借款合同的方式，为宏翔木业非法吸收公众存款。刘汉文为宏翔木业非法吸收公众存款票面金额6640000元，涉及146人，167人次，票面利息1112200元和返点837700元，实存金额4690100元，兑付320400元，未兑付4369700元，刘汉文获利66400元。认定上述事实的证据有：审计报告、被告人刘汉文的供述、同案犯王海凤、佘婷供述、证人孙某某等人证言、借款合同、收据等其他书证材料。（六）刘汉文为哈尔滨市聚恒新能源科技发展有限公司及黑龙江科瑞新能源股份有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实。2011年3月份至2011年9月份，被告人刘汉文在安阳市面向社会不特定对象，以哈尔滨市聚恒新能源科技发展有限公司及黑龙江科瑞新能源股份有限公司（以下简称哈聚恒、科瑞公司）效益好为名，以月息3、6分、高额返点为诱饵，以约定期限3、5个月，先行扣除部分利息及返点，承诺按月付息、到期还本付息为手段，以签订借款合同的方式，为哈聚恒、科瑞公司非法吸收公众存款。刘汉文为哈聚恒、科瑞公司非法吸收公众存款票面金额2620000元，涉及69人次，实存金额1799900元，兑付利息44900元，未兑付1755000元，刘汉文获利13100元。认定上述事实的证据有：审计报告、被告人刘汉文的供述、证人李某甲、李某、郭某某等人证言、借款合同、借据、从业资格证明等书证材料等。（七）刘汉文为河南互源生物复合肥有限公司非法吸收公众存款。2010年12月份至2011年9月份，被告人刘汉文在安阳市面向社会不特定对象，以河南互源生物复合肥有限公司（以下简称互源公司）做复合肥的名义，以月息3分、高额返点为诱饵，以约定期限6个月，先行扣除3个月利息及返点，承诺到期还本付息为手段，以签订借款合同的方式，为互源公司非法吸收公众存款。刘汉文为互源公司非法吸收公众存款票面金额5400000元，涉及105人次，支付首次利息486000元，返点533400元，实收金额4380600元，未兑付金额4380600元。刘汉文获利50000元。认定上述事实的证据有：审计报告、被告人刘汉文的供述、同案犯白富兆、李保荣供述、证人许某、张某某等人证言、借款合同及收据等其他书证材料。综上，刘汉文在安阳地区面向社会为天津权释、海南恒宇、龙泉公司、天津力成、宏翔木业、哈聚恒科瑞公司、互源公司七家公司非法吸收公众存款票面金额56660000元，涉及848人次，实收金额43161900元，兑付2814300元，未兑付40347600元。获利724140元。一审法院另查明，2013年7月31日，刘汉文到安阳市公安局殷蒙分局投案，冻结刘汉文存款共计人民币76248.94元。认定上述事实的证据有：安阳市公安局殷蒙分局案件侦查大队证明、冻结刘汉文存款情况说明、户籍证明、从业资格证明等。根据上述事实和证据，殷都区人民法院认为，被告人刘汉文违反国家规定，非法吸收公众存款43161900元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人刘汉文犯非法吸收公众存款罪罪名成立。刘汉文主动投案，如实供述犯罪事实，构成自首，予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第五十三条、第六十四条之规定，作出判决：一、被告人刘汉文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒八年，并处罚金人民币30万元；二、公安机关查扣的赃款、赃物予以追缴，返还集资群众。其余赃款、赃物继续追缴。上诉人刘汉文的上诉理由及其辩护人的辩护意见为：刘汉文非涉案的七家公司员工，其不构成非法吸收公众存款罪；原判量刑重。出庭检察员意见：本案事实清楚，证据充分，建议二审维持原判。经二审审理查明的事实、证据与一审相同，原判所采信证据均经一审、二审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）刘汉文违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人刘汉文及其辩护人提出的刘汉文非涉案七家公司员工，不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由及辩护意见，经查，非法吸收公众存款罪不属于身份犯、并非以本人属所涉公司员工为构成要件，故刘汉文符合构成非法吸收公众存款罪的主体要件，刘汉文及其辩护人所持该上诉理由及辩护意见不能成立。关于上诉人刘汉文及其辩护人提出的原判量刑重的上诉理由及辩护意见，经查，一审判决综合考虑上诉人刘汉文的犯罪事实、数额及构成自首等情节对其的量刑并无不当，刘汉文及其辩护人所持该上诉理由及辩护意见亦不能成立。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人刘汉文的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不予采纳。出庭检察员意见予以支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 张立永审 判 员 李振安代理审判员 张国良二〇一四年九月十七日书 记 员 杨 涛 微信公众号“”