（2014）澄刑初字第0115号

裁判日期: 2014-07-04

公开日期: 2014-12-05

案件名称

某公司、卞某甲非法吸收公众存款罪，卞某甲虚假出资、抽逃出资罪一审刑事判决书

法院

江阴市人民法院

所属地区

江阴市

案件类型

刑事案件

审理程序

一审

当事人

某,卞某甲

案由

法律依据

全文

江苏省江阴市人民法院刑事判决书（2014）澄刑初字第0115号公诉机关江苏省江阴市人民检察院。被告单位某，企业类型：有限责任公司，住所地江阴市周庄镇周西村龙云路，法定代表人卞某甲。诉讼代表人曹建玉，女，1972年12月14日生，某。被告人卞某甲。2013年7月24日因涉嫌犯非法吸收公众罪被江阴市公安局刑事拘留，同年8月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪、抽逃出资罪被逮捕。现羁押于江阴市看守所。江苏省江阴市人民检察院以澄检刑诉（2013）2529号起诉书指控被告单位某犯非法吸收公众存款罪、被告人卞某甲犯非法吸收公众存款罪、抽逃出资罪，于2013年12月30日向本院提起公诉。本院受理后，经审查于同日立案，依法适用普通程序，并组成合议庭，分别于2014年5月19日、2014年6月4日、2014年7月4日公开开庭审理了本案。江阴市人民检察院指派检察员徐春艳出庭支持公诉，被告单位某诉讼代表人曹建玉、被告人卞某甲到庭参加诉讼。江阴市人民检察院以补充侦查为由建议本案延期审理，本院经审查同意延期审理，现已恢复审理并审理终结。江苏省江阴市人民检察院指控：一、非法吸收公众存款被告单位某在被告人卞某甲担任法定代表人期间，于2010年2月至2013年7月，未经中国人民银行批准，以公司缺少资金周转等为由，采用向借款人书写借条的形式，承诺支付高额年息或月息，先后向余某、姚某、马某、陆某、曹某甲、陈某甲、陈某乙、花某某、王某、钱某、卞某乙、陈某丙、陈某丁、李某、房某、黄某、丁某、曹某乙、陈某戊、徐某、卞某丙、卞某戊、卞某己、卞某庚、卞某辛、卞某壬等26人及2个投资公司非法吸收存款共计人民币960余万元，后归还本金60余万元，累计后归还100余万元。二、抽逃出资被告人卞某甲于2010年1月至2010年2月，因创办某缺乏注册资金，经和宋建春（另案处理）商量，由宋建春代为出资100万元。2010年1月21日，宋建春将100万元注册资金汇入某在江阴市农村商业银行开设的验资账户。同年2月3日，该公司由无锡德恒方会计事务所通过验资，并在工商部门取得工商登记，被告人卞某甲当天即将100万元注册资金分成两笔50万元取出，后将该款归还给出资人宋建春。2013年7月，某已严重资不抵债，无法正常经营，部分职工因无法获取工资到周庄镇镇政府上访。2013年7月29日，江阴市人民法院就该公司李小辉等27名职工1-7月份的工资作出民事调解，由江阴市周庄镇周西村村民委员会代垫该公司职工工资37.68万元。检察机关就上述指控提供了相应证据予以证明。公诉机关认为，被告单位某、被告人卞某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百五十九条第一款之规定，被告单位某构成非法吸收公众存款罪、被告人卞某甲构成非法吸收公众存款罪、抽逃出资罪。被告单位某、被告人卞某甲均系自首，可以从轻处罚。公诉机关当庭变更被告单位某、被告人卞某甲向26人非法吸收公众存款800余万元，并因法律规定的变化当庭变更对被告人卞某甲抽逃出资罪的指控。被告单位某、被告人卞某甲对被指控的非法吸收公众存款犯罪事实未提出异议。经审理查明，被告单位某在被告人卞某甲担任法定代表人期间，于2007年至2013年间，未经中国人民银行批准，以公司缺少资金周转等为由，采用向借款人书写借条的形式，承诺支付高额年息或月息，先后向余某、姚某、马某、陆某、曹某甲、陈某甲、陈某乙、花成良、王某、钱某、卞某乙、陈某丙、陈某丁、李某、房某、黄某、丁某、曹某乙、陈某戊、徐某、卞某丙、卞某戊、卞某己、卞某庚、卞某辛、卞某壬等人非法吸收存款共计人民币800余万元，后归还本息共计人民币100余万元。具体犯罪事实如下：1、于2012年至2013年间，向余某吸收资金人民币108.8万元，后归还人民币11.05万元；2、于2012年间，向姚某吸收资金人民币20万元；3、于2013年5月，向马某吸收资金人民币10万元；4、于2011年2013年间，向陆某吸收资金人民币19.42万元，后归还人民币1万元；5、于2012年5月，向曹某甲吸收资金人民币50万元，后归还人民币3万元；6、于2011年1月，向陈某甲吸收资金人民币20万元，后归还人民币4.8万元；7、于2011年1月，向陈某乙吸收资金人民币9.1万元，后归还人民币0.4万元；8、于2011年1月，向花成良吸收资金人民币20万元，后归还人民币4万元；9、于2011年至2012年间，向王某吸收资金人民币205万元，后归还人民币23万元；10、于2012年间，向钱某吸收资金人民币164万元，后归还人民币21.8万元；11、于2009年1月，向卞某乙吸收资金人民币10万元，后归还人民币3.6万元；12、于2013年6月，向陈某丙吸收资金人民币10万元；13、于2013年5月，向陈某丁吸收资金人民币10万元；14、于2013年5月，向李某吸收资金人民币15万元，后归还人民币0.3万元；15、于2012年间，向房某吸收资金人民币20万元，后归还人民币19万元；16、于2011年9月，向黄某吸收资金人民币10万元，后归还人民币1.5万元；17、于2013年5月，向丁某吸收资金人民币15万元，后归还人民币8.75万元；18、于2007年4月，向曹某乙吸收资金人民币10万元，后归还人民币3万元；19、于2011年3月，向陈某戊吸收资金人民币6万元，后归还人民币1.2万元；20、于2011年至2013年间，向徐某吸收资金人民币11.5万元；21、于2008年2月，向卞某丙吸收资金人民币11万元，后归还人民币4万元；22、于2009年2月，向卞某戊吸收资金人民币11万元，后归还人民币4.4万元；23、于2013年4月，向卞某己吸收资金人民币30万元，后归还人民币1万元；24、于2011年2月，向卞某庚吸收资金人民币13万元，后归还人民币2.6万元；25、于2008年至2009年间，向卞某辛吸收资金人民币8万元，后归还人民币3.4万元；26、于2008年间，向卞某壬吸收资金人民币10万元，后归还人民币4万元。2013年7月12日被告人卞某甲主动到公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、企业法人营业执照、工商登记资料，证明工商登记情况。2、银行交易明细，证明资金的往来情况。3、工资确认单、法院民事调解书，证明工人工资的支付情况。4、未到庭证人余某、姚某、马某、陆某、曹某甲、陈某甲、陈某乙、杨某、王某、钱某、卞某乙、陈某丙、陈某丁、李某、房某、黄某、丁某、曹某乙、陈某戊、徐某、卞某丙、卞某丁、卞某戊、卞某己、卞某庚、卞某辛、卞某壬的证言笔录及借条、收据、承兑汇票复印件、银行对帐单等书证，证明借款给某、卞某甲的经过情况及拿到利息、本金、造成损失情况。5、未到庭证人陈某己的证言笔录及租赁协议书，证明卞某甲向其租赁厂房和支付租金情况。6、审计报告，证明某资产及负债情况。7、常住人口信息，证明被告人卞某甲的身份情况。8、发破案经过，证明被告人卞某甲的归案情况。9、被告人卞某甲的供述。本院认为，被告单位某在被告人卞某甲担任法定代表人期间，违反国家金融管理制度，以支付高额利息的手段，向社会公开吸收资金，数额巨大且有其他严重情节，被告人卞某甲系直接责任人员，被告单位、被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人卞某甲能主动投案，如实供述罪行，被告单位、被告人卞某甲均系自首，分别予以从轻处罚。公诉机关指控被告单位某、被告人卞某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，变更指控的理由成立，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判处如下：一、被告单位某犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（罚金于本判决发生法律效力之日起十日内一次性缴纳）。二、被告人卞某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年7月24日起至2016年10月23日止），并处罚金人民币五万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳）。三、责令被告单位某继续退赔违法所得，分别发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。审　判　长　　ＸＸ星代理审判员　　宋相呈人民陪审员　　蒋钧钰二〇一四年七月四日书　记　员　　冯　强本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。关注微信公众号“”