（2013）台椒刑初字第630号

裁判日期: 2013-09-02

公开日期: 2014-06-25

案件名称

黎某非法经营罪一审刑事判决书

法院

台州市椒江区人民法院

所属地区

台州市

案件类型

刑事案件

审理程序

一审

当事人

黎某

案由

非法经营

法律依据

《中华人民共和国刑法（1997年）》：第二百二十五条，第二百二十五条第三项，第二百二十五条第三项，第二十五条第一款，第二十七条第一款，第六十四条

全文

台州市椒江区人民法院刑 事 判 决 书（2013）台椒刑初字第630号公诉机关台州市椒江区人民检察院。被告人黎某。2013年3月3日因本案被台州市公安局开发区分局刑事拘留，同年4月9日经台州市椒江区人民检察院。辩护人张梁。台州市椒江区人民检察院以台椒检刑诉（2013）518号起诉书指控被告人黎某犯非法经营罪向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行组成合议庭审判，公开开庭审理了本案。台州市椒江区人民检察院代理检察员王美芬、被告人黎某及其辩护人张梁到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明，2010年1月20日，卢高君、陈伟杰（已被判刑）伙同张立军（另案处理）为获取非法利益，注册成立了台州国鼎金属有限公司（2011年6月10日更名台州国鼎金行贵金属有限公司，下称国鼎公司）负责英泰平台的资金托管、后台操作以及客户佣金结算等事宜。在未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门批准的情况下，租用黄金期货交易系统（MT4），以英泰资本国际有限公司（以下称英泰资本国际）名义私设黄金期货交易平台，取名英泰平台，对外宣称英泰平台是英泰资本国际创建的外盘黄金交易平台，该平台采用集中交易方式，招揽社会公众擅自开展无实物交割的标准化合约交易，在交易中采用了保证金制度和双向交易、对冲交易等交易机制，且保证金收取比例低于合约标的额的20%，平台以美金为结算币种，美金和人民币之间以固定的汇率1：7来换算，开展非法黄金期货交易，被告人黎某自2010年9月至2011年8月止，陆续招揽客户到英泰平台进行非法黄金期货交易，共计1219.3手，经营额12亿余元，从中赚取提成179000元，返还给客户40000元，非法获利139000元。2013年3月3日，被告人黎某被公安民警抓获上述事实，被告人黎某在开庭审理过程中亦无异议，且有员工应聘登记表、工资表、提成明细表、银行交易明细、同案犯黄元军的供述、抓获经过、情况说明、刑事判决书、鉴定报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人黎某为谋取非法利益，未经国家主管部门批准非法经营黄金期货业务，非法经营额达12亿余元，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。被告人黎某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，认罪态度好，予以减轻处罚。其辩护人辩称被告人黎某系从犯，认罪态度好，请求减轻处罚，审理认为，所辩属实，予以采纳。为了维护市场秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条的规定，判决如下：被告人黎某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币十四万元；责令退赔违法所得计人民币十三万九千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二O一三年三月三日起至二O一四年一月二日止。罚金、违法所得限在判决发生法律效力第二日起十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审　判　长　　陶厘聂人民陪审员　　王冬彩人民陪审员　　张学林二〇一三年九月二日书　记　员　　杨丹瑞附件：本案判决所依据的法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 关注公众号“”