（2013）鼓刑二初字第4号
裁判日期: 2013-11-21
公开日期: 2014-12-22
案件名称
被告人顾某某、刘某某非法吸收公众存款一案的刑事判决书
法院
南京市鼓楼区人民法院
所属地区
南京市
案件类型
刑事案件
审理程序
一审
当事人
刘某,顾某
案由
非法吸收公众存款
法律依据
《中华人民共和国刑法（1997年）》：第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第一款
全文
南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2013）鼓刑二初字第4号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人刘某，男，1940年6月23日出生，汉族，大学文化，退休教师。2012年7月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。辩护人卞为贵，江苏苏骏律师事务所律师。被告人顾某，女，1964年10月28日出生，汉族，初中文化，无业。2012年7月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。辩护人何进，江苏正大求实律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以鼓检诉刑诉（2012）463号起诉书、鼓检诉刑变诉（2013）6号变更起诉决定书指控被告人刘某、顾某犯非法吸收公众存款罪，于2012年12月27日向本院提起公诉。2013年3月26日南京市鼓楼区人民检察院向本院申请延期审理，同年4月25日恢复审理。2013年7月22日南京市鼓楼区人民检察院再次申请延期审理，同年7月26日恢复审理。2013年10月18日被告人顾某的辩护人何进向本院申请延期审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王庭平出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人卞为贵，被告人顾某及其辩护人何进，被害人诉讼代表人王永华某到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市鼓楼区人民检察院指控：2010年8月至12月期间，被告人刘某聘用被告人顾某在本市鼓楼区青岛路32号203室，为内蒙古阿荣旗绿源农业发展有限公司负责人魏某融资，以4个月支付25%的高额利息向朱某甲、相某、朱某乙等80余人非法吸收资金人民币605.72万元。为证实上述事实，公诉机关当庭出示了被告人刘某、顾某的户籍资料，案发到案经过，接受刑事案件登记表，刘某、顾某、沈某农业银行卡交易明细，取款业务回单，借据，收据，专项案件审计报告，非法吸收公众存款统计表，证人魏某、沈某的证言，被害人朱某甲、相某、朱某乙等人的陈述，被告人刘某、顾某的供述和辩解，阿荣旗绿源农业发展有限公司工商资料，在逃人员登记信息表等证据，证实两被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条之规定，追究两被告人的刑事责任。被告人刘某提出，其受魏某委托，为阿荣旗绿源农业发展有限公司非法集资，所集资金已交给魏某，且其在公安机关传唤前主动报案。被告人刘某的辩护人提出：1、本案若构成犯罪也应认定为单位犯罪，2、本案应追究魏某刑事责任，因魏某不到案导致本案事实不清，定性不准，3、认定刘某非法吸收公众存款证据不足，4、刘某年事已高，且为案件侦破提供证据，希望对其公正处罚。被告人顾某对起诉书指控的事实不持异议。被告人顾某的辩护人提出：1、同意本案构成单位犯罪的辩护意见，本案案款均打入魏某帐户，资金流向未能查明，2、顾某具有自首和从犯的法定从轻、减轻处罚情节，3、顾某无前科系初犯，且身体患病，其自己资金也有投入未追回，建议对其从轻、减轻处罚。经审理查明，2010年8月至12月期间，被告人刘某聘用被告人顾某在本市鼓楼区青岛路32号203室，为内蒙古阿荣旗绿源农业发展有限公司负责人魏某融资，以4个月支付25%的高额利息向朱某甲、相某、朱某乙等80余人非法吸收资金人民币605.72万元。后两被告人通过刘某、顾某、沈某的银行卡将资金汇到魏某个人银行卡上。后经被害人报案，两被告人于2012年7月2日主动到公安机关投案，并如实供述了上述事实。上述事实，被告人刘某、顾某在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人刘某、顾某的户籍资料，案发到案经过，接受刑事案件登记表，被害人相某、朱某乙、吴某、黄某等人的陈述，借据，收款收据，刘某、顾某、沈某农业银行卡交易明细，分行回单等，证人魏某、沈某的证言，被告人刘某、顾某的供述和辩解，被告人非法吸收公众存款统计表，南审希地会专审字（2013）第036号关于刘某、顾某涉嫌非法吸收公众存款案件专项审计报告，阿荣旗绿源农业发展有限公司工商资料，在逃人员登记信息表等证据证实。上述证据经当庭质证，证据合法有效，彼此间相互印证，足以证明本院查明的事实。本院认为，被告人刘某、顾某扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予分别惩处。在共同犯罪中，被告人刘某起主要作用，系主犯，被告人顾某起次要辅助作用，系从犯，对从犯可以比照主犯从轻或减轻处罚。案发后，两被告人能主动投案，如实供述犯罪事实，符合自首情节，依法可从轻或减轻处罚。被告人刘某虽然年事已高，但其不能配合社区矫正部门工作，社区矫正机构建议对其不适用非监禁刑的意见，本院予以采纳。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人刘某、顾某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，定性准确，本院予以采纳。被告人刘某提出其受魏某委托，为阿荣旗绿源农业发展有限公司非法集资，其主动到公安机关投案的意见属实，本院予以采纳。被告人刘某当庭供述其所集资金除交给魏某外，还留一部分用于开支及提存，故对其所集资金全部交给魏某的辩解，不予采纳。被告人刘某向公众非法吸收存款的事实，公诉机关当庭已出示相关证据及证人魏某证言，足以认定，故对其辩护人提出因魏某不能到案导致本案事实不清，证据不足的辩护意见不予采纳。经查，刘某所集资金除用于开支、提存外，其余均打入了魏某个人账户，并未打入阿荣旗绿源农业发展有限公司，阿荣旗绿源农业发展有限公司于2010年1月26日注册后未年检，已被吊销，故辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见亦不予采纳。被告人顾某的辩护人提出顾某具有自首和从犯的法定从轻、减轻处罚情节，其无前科系初犯，建议对其减轻处罚的辩护意见属实，且符合法律规定，本院予以采纳。为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳。）被告人顾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳。）二、追缴本案非法集资款，发还本案被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 谷 平人民陪审员 刘文勇人民陪审员 白冰冰二〇一三年十一月二十一日书 记 员 王 嵩 来源：