（2012）深罗法刑二初字第36号
裁判日期: 2012-03-23
公开日期: 2017-03-30
案件名称
刘某犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪吴某犯非法吸收公众存款罪一审刑事判决书
法院
深圳市罗湖区人民法院
所属地区
深圳市
案件类型
刑事案件
审理程序
一审
当事人
刘某,吴某
案由
法律依据
《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款，第一百五十八条第一款，第六十七条第一款，第六十七条第一款，第六十九条第一款，第六十九条第一款
全文
深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2012）深罗法刑二初字第36号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人刘某，捕前系深圳市利安ＸＸ物科技有限公司总经理。因本案于2011年5月25日被刑事拘留，同年6月28日被逮捕，现押于深圳市罗湖区看守所。辩护人李志忠，广东广和律师事务所律师。被告人吴某，捕前系深圳市利安ＸＸ物科技有限公司业务员。因本案于2011年7月1日被刑事拘留，同年7月27日被逮捕，现押于深圳市罗湖区看守所。辩护人梁巧玲，广东深鹏律师事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉[2012]508号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪，指控被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，于2012年3月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派代理检察员黄宇出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人李志忠，被告人吴某及其辩护人梁巧玲到庭参加诉讼，现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：2010年8月，深圳市利安ＸＸ物科技有限公司的法人代表蔡天祥（另案处理）指使被告人刘某分别租用深圳市罗湖区蔡屋围发展大厦706室作为深圳市利安ＸＸ物科技有限公司办公地点，租用罗湖区鸿翔花园106、107商铺“金盅”燕窝店作为宣传活动场所，并聘用被告人刘某任深圳市利安ＸＸ物科技有限公司监事、总经理，负责管理公司财务、员工管理、发放业务部门的提成等日常业务、并负责管理“金盅”燕窝店的业务，宣传公司燕窝、铜矿产品项目。2010年8月至2011年3月期间，蔡天祥伙同被告人刘某、同案人卢炜强（另案处理）等人通过推介会或实地考察的形式向社会不特定公众，宣传东莞市利安ＸＸ物科技有限公司及深圳市利安ＸＸ物科技有限公司在泰国、东莞市、深圳市的燕窝项目，及利安康公司江西有铜矿产品项目，承诺年利息20%-24%的高额回报，以投资入股的方式，非法吸收公众存款。截至案发时，共有被害人68人，吸收公众存款金额人民币700万元。被告人吴某作为深圳市利安ＸＸ物科技有限公司业务员，招揽客户到深圳市利安ＸＸ物科技有限公司投资人民币25万元，获得提成人民币1.4万元。2010年12月6日，被告人刘某为了让被害人相信深圳市利安ＸＸ物科技有限公司的实力及合法性，遂通过网站找到一家叫盛达的中介公司，在明知公司注册资本不足的情况下支付中介费2万元人民币，要求中介公司办理深圳市利安ＸＸ物科技有限公司的工商注册登记，注册资本为人民币300万元，并提供了办理公司注册登记的相关资料。2010年12月9日，深圳市利安ＸＸ物科技有限公司注册成立，公司注册资本为人民币10万元，法人代表为蔡天祥，公司监事为刘某。2011年1月6日，中介公司为深圳市利安ＸＸ物科技有限公司增加注册资本变更登记，注册资本由10万元人民币变更为300万元人民币。公诉机关在法庭出宣读和出示了下列证据：1、工商登记材料，证实深圳市利安ＸＸ物科技有限公司成立时注册资本为人民币10万元，后变更为人民币300万元的事实；2、被告人刘某、吴某的户籍资料证实二名被告人的身份情况；3、被害人的陈述，证实深圳市利安ＸＸ物科技有限公司以投资或入股的名义非法吸收公众存款的事实；4、被害人提供的合同及收款收据，证实与深圳市利安ＸＸ物科技有限公司签订合同并交纳款项的事实；5、深圳市利安ＸＸ物科技有限公司分红登记表，证实将吸收的公众存款中的一部分给公司员工分红的情况；6、被告人刘某的供述及辩解，承认非法吸收公众存款和虚报注册资本的事实，但辩称其有自首情节；7、被告人吴某的供述及辩解，承认参与非法吸收公众存款的事实，但辩称其有自首情节；8、公安机关出具的抓获经过及情况说明，证实被告人刘某、吴某在侦查时随传随到并有主动交待犯罪情节。公诉机关认为，被告人刘某、吴小凤违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，其中被告人刘某非法吸收公众存款数额巨大，二被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪处罚；被告人刘某还在申请公司登记时使用虚假证明文件虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百五十八条之规定，应以虚报注册资本罪处罚，诉请法院依法惩处。被告人刘某对公诉机关指控的犯罪事实和证据没有异议，但辩称其只是领工资，没有分得赃款，且有自首情节，请求法院从轻处罚。被告人刘某的辩护人辩称，刘某在犯罪中只是从犯，且没有参与吸收公众存款，依法不构成非法吸收公众存款罪，另外被告人刘某有自首情节，请求法院从轻处罚。被告人吴某对公诉机关指控的犯罪事实和证据没有异议，但辩称其有自首情节，请求法院从轻处罚。被告人吴某的辩护人辩称，吴某在犯罪中属于从犯，且有自首情节，请求法院从轻处罚。经审理查明，公诉机关指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪，指控被告人吴某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分并经当庭质证，本院予以采信。被告人刘某、吴某的辩护人辩称二被告人有自首情节，经查，根据公安机关出具的抓获经过及情况说明，二被告人在公安机关调查案件时随传随到，并主动供述犯罪事实，后经查实二被告人的犯罪情节，由公安机关传讯二人到派出所后采取强制措施，因此，二被告人系在被公安机关采取强制措施前，主动到公安机关且如实供述自己的犯罪行为，系自首，依法减轻处罚，辩护人的该辩护意见，经查属实，本院予以采纳。辩护人辩称被告人刘某、吴某在犯罪中属于从犯，且刘某依法不构成非法吸收公众存款罪，经查，被告人刘某在公司主管业务活动，吴某吸收客户，在犯罪中均起主要作用，不属于从犯；被告人刘某参与公司的成立、担任公司高层并筹办业务活动，对公司的经营负有直接责任，故上述辩护理由，经查不能成立，但被告人刘某是受他人指使参与犯罪活动，且并无参与发展客户吸收存款的具体活动，可酌情从轻处罚。本院认为，被告人刘某、吴某违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人刘某非法吸收公众存款数额巨大；被告人刘某还在申请公司登记时使用虚假证明文件，虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大，其行为已构成虚报注册资本罪，依法应当数罪并罚。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。被告人刘某、吴某有自首情节，依法减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百五十八条、第六十七条、第六十九条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零十个月，并处罚金人民币40000元；犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币40000元，总和刑期三年零四个月，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币80000元，上缴国库（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年5月25日起至2014年5月24日止；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）；二、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币30000元，上缴国库（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2011年7月1日起至2012年4月30日止；罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 龚格致人民陪审员 桂建华人民陪审员 黄维浩二〇一二年三月二十三日书 记 员 黄 欣 来源：